央行对华泰证券开出券商反洗钱最大罚单1010万元

 　 央行对华泰证券(18.690, 0.25, 1.36%)开出券商反洗钱最大罚单，合计罚款1010万

　　2月14日，央行网站一口气公布了27张罚单，分别处罚了中国民生银行(5.890, 0.03, 0.51%)股份有限公司、中国光大银行(3.890, 0.03, 0.78%)股份有限公司、华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688），其中，华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。

　　值得关注的是，这也是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

　　央行的处罚信息还显示，华泰证券的四名相关负责人也遭央行处罚。其中包括，时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元，时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元，时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元，时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

　　华泰证券成立于1991年，注册地点在江苏省南京市，于2010年在上证所上市，2015年登陆港交所，2019年6月份在伦敦发行GDR，成为第一家A+H+G上市的公司。

　　证券业协会公布的2018年券商净资产排名中，华泰证券位列第四位，净资产为1005.9亿元。在证监会最新公告的券商分类评级中，华泰证券为AA级。

　　此前也有券商因为反洗钱出现问题而受到处罚。根据澎湃新闻记者不完全统计，在2019年，东兴证券(11.730, 0.09, 0.77%)、海通证券(13.940, 0.18, 1.31%)、信达证券、国信证券(11.630, 0.11, 0.95%)、光大证券(11.660, 0.20, 1.75%)、申万宏源(4.500, 0.04, 0.90%)等多家券商因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。